泄露百億私募基金持倉信息給中小私募
2月7日，廣西證監(jiān)局披露了國泰君安梅灣路營業(yè)部總經(jīng)理周靖杰的行政處罰。周靖杰的違規(guī)行為包括利用未公開信息交易、違法買賣股票。
記者注意到，周靖杰曾利用職務(wù)便利查看17個私募基金產(chǎn)品，且包括百億私募基金產(chǎn)品的證券賬戶交易、持倉等未公開信息，不定期提供給高某，而高某是一家中小私募基金從業(yè)人員。
兩大違規(guī)行為被罰53萬元
1989年出生的周靖杰，在2016年12月27日至2023年3月31日，擔(dān)任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業(yè)部（以下簡稱國泰君安證券梅灣路營業(yè)部）總經(jīng)理。
任職期間，周靖杰擁有權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”（以下簡稱：聚鳴高山1號）等17個私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。2019年12月起，周靖杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。
周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動，直至其從國泰君安證券梅灣路營業(yè)部離任。
而高某使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”（以下簡稱：漠沙精選9號）進(jìn)行證券交易。
此外，周靖杰還存在借他人名義買賣股票的行為。據(jù)悉，李某影是周靖杰的妻子。“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周靖杰擔(dān)任總經(jīng)理的國泰君安證券梅灣路營業(yè)部。該證券賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。
廣西證監(jiān)局決定，對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬元罰款；對周靖杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款。合計對周靖杰處以53萬元罰款。
泄露百億私募基金持倉信息給中小私募
在前述通報中，有兩大私募基金產(chǎn)品。一個是周靖杰查看到的聚鳴高山1號。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)披露，聚鳴高山1號成立于2020年2月11日，該基金管理人為上海聚鳴投資管理有限公司，是一家管理規(guī)模在100億元以上的、國內(nèi)知名的私募基金管理公司，該公司董事長、投資總監(jiān)為劉曉龍，總經(jīng)理、研究總監(jiān)為王文祥。
另一個是高某利用從周靖杰獲悉的未公開信息而決策的漠沙精選9號。中基協(xié)官網(wǎng)披露，漠沙精選9號成立于2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司（漠沙資產(chǎn)），是一家管理規(guī)模在5億—10億元的私募證券投資基金管理人，該公司董事長為段興宏，總經(jīng)理為高源。
也就是說，周靖杰將百億私募的交易、持倉信息泄露給了一家規(guī)模超過10億元的中小型私募。
雖然廣西證監(jiān)局并未明確罰單中的高某就是高源，但每經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，周靖杰與高源都曾在國泰君安證券湖南地區(qū)的營業(yè)部有過多年任職。根據(jù)中基協(xié)查詢信息，高源在2011年9月加入國泰君安證券，陸續(xù)在國泰君安證券湖南地區(qū)分支機(jī)構(gòu)任職，直到2019年11月從國泰君安證券湖南分公司離職。2021年8月加入漠沙資產(chǎn)，2023年3月起任漠沙資產(chǎn)總經(jīng)理。
每日經(jīng)濟(jì)新聞