董事長操縱自家股票交易800億虧2.4億 證監(jiān)會認(rèn)定
季某提出如下申辯意見：其一，未參與實質(zhì)性的深度頻繁操作，不清楚操作的具體模式和手段，僅介紹了部分融資客戶，偶爾做幾次交易。其二，不了解真實情況，系初次且無主觀故意，已認(rèn)識到危害，將以此為鑒，量罰不合理。綜上，請求從輕、減輕或免于處罰。
對王某的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為：其一，詢問筆錄、賬戶資金來源、使用季某手機設(shè)備交易、傭金表、付息表、賬戶表、盤中統(tǒng)計表、金主公司資金表等證據(jù)足以證明“李某珊”等9個證券賬戶由當(dāng)事人控制。其二，證監(jiān)會充分考慮本案交易金額、違法行為持續(xù)時間等情節(jié)，綜合當(dāng)事人配合調(diào)查程度等因素，在法定量罰幅度內(nèi)對當(dāng)事人作出處罰。
對季某的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為：其一，相關(guān)詢問筆錄、相關(guān)移動硬盤每日持倉數(shù)據(jù)、部分涉案證券賬戶頻繁使用季某手機設(shè)備交易等證據(jù)足以證明季某共同操縱“美尚生態(tài)”。其二，證監(jiān)會充分考慮本案交易金額、違法行為持續(xù)時間等情節(jié)，綜合當(dāng)事人配合調(diào)查程度等因素，在法定量罰幅度內(nèi)對當(dāng)事人作出處罰。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對王某、季某處以800萬元罰款，其中對王某處以500萬元罰款、對季某處以300萬元罰款。
2月22日，證監(jiān)會掛出了一則罰單。時任美尚生態(tài)董事長聯(lián)合一家私募，操縱美尚生態(tài)股票。2018年6月12日至2020年7月3日，兩人實際控制113個證券賬戶，交易金額達800億元，最終虧損2.38億元。
證監(jiān)會認(rèn)定，兩人構(gòu)成操縱證券市場行為。時任美尚生態(tài)董事長是操縱行為的發(fā)起者、決策者，私募則是操縱行為的實施者。時任董事長被罰款500萬元，私募則被罰款300萬元。
控制113個賬戶交易800億元
王某，時任美尚生態(tài)董事長。季某，時任上海永樹資產(chǎn)管理有限公司法定代表人。依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對王某、季某操縱美尚生態(tài)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人王某、季某的要求，證監(jiān)會于2023年11月21日舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
2018年6月12日至2020年7月3日，王某、季某實際控制“吳某”等113個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，交易“美尚生態(tài)”。
2018年6月12日至2020年7月3日，王某、季某控制使用涉案賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對“美尚生態(tài)”進行操縱。
操縱期間，賬戶組累計買入31.4億股，買入399.84億元；賣出31.38億股，賣出397.98億元。
操縱期間，賬戶組自2018年6月12日起集中買入涉案股票，2018年11月27日賬戶組持有1838.66萬股，占流通股本比例為6.76%。2019年1月31日，賬戶組持有2158.44萬股，占流通股本比例達3.90%(限售股解禁導(dǎo)致占比下降)。
操縱期間，賬戶組交易該股的數(shù)量占該股市場成交量的比例平均為32.18%。有404個交易日的成交量占比超過20%，有299個交易日的成交量占比超過30%，有169個交易日的成交量占比超過40%，有35個交易日的成交量占比超過50%。2019年6月17日成交占比最高，達到58.66%。
賬戶組申買數(shù)量占市場申買量比例超過30%的交易日有303個，最高為55.85%。賬戶組申賣量占市場申賣量比例超30%的交易日有112個，最高為43.84%。
涉案期間，賬戶組還實施了對倒交易。
虧損2.38億元
操縱期間，“美尚生態(tài)”價格多次偏離相關(guān)指數(shù)。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生態(tài)”階段漲幅達34.60%，與同期創(chuàng)業(yè)板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。
操縱期間，賬戶組累計買入31.41億股，賣出31.38億股，扣除傭金和相關(guān)稅費，賬戶組共虧損2.38億元。
上述違法事實，有資金流水、持倉信息表、詢問筆錄、聊天記錄、交易記錄、MAC地址、開戶材料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
證監(jiān)會認(rèn)為，當(dāng)事人的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。
王某、季某在操縱“美尚生態(tài)”過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王某是操縱行為的發(fā)起者、決策者，安排了交易保證金，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，起主導(dǎo)作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。季某是操縱行為的實施者，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。
在聽證過程中，王某提出如下申辯意見：其一，“李某珊”等9個證券賬戶并非王某或季某控制、使用。其二，當(dāng)事人僅委托季某團隊維護股價，未參與具體證券交易，多數(shù)交易發(fā)生在2019年《證券法》實施前，積極配合調(diào)查，悔過態(tài)度良好，量罰過重。綜上，請求依法調(diào)減處罰。